美国监管机构对提供非法交易的加密公司采取联合行动

2020-08-18 10:47   来源: 互联网

两家相关的加密货币公司已成为美国金融监管机构的执法目标,因为它们非法买卖数字资产和外币的场外交易。


与证券交易委员会的非法操作和和解协议


这两家被起诉的公司分别在菲律宾马尼拉和加利福尼亚州山景城运营,分别名为"Plutus TechnologesPhilippinesCorporation"和"Plutus Financial,Inc.d/b/aAbraa"。


公告说:"加利福尼亚的一家私人公司abraa提供了一款移动应用程序,允许人们通过存储在比特币区块链上的合同进行金融交易。


根据美国证券交易委员会(SEC)的说法,这款Abra移动应用程序可以让用户使用Abra或Plutus Tech作为交易对手进行金融交易。


鼓励用户通过存款美元、比特币或其他资产为账户融资,到2018年3月,用户将能够签署合同,以数十种货币(如欧元和墨西哥比索)的价格变动获得综合投资。


自2019年2月以来,abra已扩大业务,使应用程序用户能够签署合同,为美国股票和交易所交易基金(ETF)的价格变动投资合成资产。据说,这项活动的启动强调,该应用程序的用户不需要通过kyc项目。


在与美国证券交易委员会(SEC)商谈后,阿布拉停止提供这些合同,但在2019年下半年恢复了交易,同时试图将其用户限制在非美国居民手中。


具体来说,这些公司表示,外国投资者将与普鲁图尔托签订合同。普鲁图斯高克是一家菲律宾私人公司,部分由阿布拉拥有,后者依靠阿布拉提供资金,而阿布拉在加州的员工则负责管理其大部分业务。


根据美国证券交易委员会的说法,在美国购买股票和ETF的合同设计、投资者招募、营销和对冲都是由加州团队完成的。此外,尽管这两家公司都受到了筛选和控制,但冥王星科技显然还是与五名美国居民签订了合同。

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委员会认定,有关合同是证券交易,在没有有效登记申报的情况下向无资格的参与者出售和销售此类产品违反了美国证券法"。


此外,这些问题违反了"贸易法",因为它们在注册的国家证券交易所之外与美国和海外散户投资者进行交易。


两家公司都在采取美国证交会接受的补救行动,并将遵守要求它们停止违反证券法的制裁措施。此外,它们还将共同支付150000美元的民事罚款。


CFTC溶液


美国商品期货交易委员会要求两名被告支付150000美元的民事罚款,并停止和停止违反所谓的"商品交易法"。


这些违规行为涉及向美国和海外客户非法提供交易服务,这些服务的签署不受指定为合同市场的交易委员会规则的约束,也涉及非法经营未注册的期货佣金。




责任编辑:萤莹香草钟
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